恰逢全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)啟動(dòng)前夕，正在進(jìn)行的履約工作也比往年更受關(guān)注。各試點(diǎn)履約進(jìn)展如何？是否真正促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)減排？圍繞“履約量”與“成交價(jià)”兩大焦點(diǎn)，本報(bào)記者于近日展開(kāi)走訪(fǎng)。 

 

2017年過(guò)半，各碳交易試點(diǎn)再迎“大考”。截至7月7日記者發(fā)稿時(shí)，北京、天津、廣東等試點(diǎn)省市已100%完成履約；上海、深圳履約率均超過(guò)95%，并向未按時(shí)完成的企業(yè)下發(fā)最后“通牒”；而湖北、重慶兩地暫未公布其進(jìn)展情況。 

 

盡管企業(yè)表現(xiàn)總體平穩(wěn)，但多位專(zhuān)家仍向本報(bào)記者坦言，目前，碳交易多集中在履約期，碳價(jià)波動(dòng)頻繁、市場(chǎng)不夠活躍等現(xiàn)狀，依然是全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)前亟待解決的難題。 

 

履約不均 

 

有地區(qū)100%完成，有地區(qū)“音訊暫無(wú)”

 

“截至7月5日，北京碳市場(chǎng)2016年度履約任務(wù)順利結(jié)束。全市共納入945家重點(diǎn)排放單位，履約率達(dá)到100%，企業(yè)加強(qiáng)碳排放管理、減少二氧化碳排放的自主性不斷提高。”北京市發(fā)改委相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受記者采訪(fǎng)時(shí)介紹。 

 

早在3月1日，北京市發(fā)改委便下發(fā)通知，限定6月15日前完成履約。6月16日，《關(guān)于責(zé)令2016年重點(diǎn)排放單位限期開(kāi)展二氧化碳排放履約工作的通知》在第一時(shí)間公布，責(zé)令中石化三菱化學(xué)聚碳酸酯（北京）有限公司等22家未按期履約的企業(yè)，須在10個(gè)工作日內(nèi)予以完成，否則將按市場(chǎng)均價(jià)的3至5倍進(jìn)行處罰。7月5日，履約全部完成。 

 

而在廣東地區(qū)，今年已是連續(xù)第3年100%完成履約任務(wù)。全省電力、石化等6個(gè)行業(yè)，共有244家控排企業(yè)完成配額清繳。除常規(guī)履約方式，廣東還首次引入碳普惠核證自愿減排量（PHCER）機(jī)制。即企業(yè)自愿實(shí)施節(jié)水、節(jié)電等方式減少溫室氣體排放，及增加綠色碳匯等低碳行為所產(chǎn)生的減排量，可用于抵消納其當(dāng)年的碳排放。通過(guò)PHCER產(chǎn)生的23萬(wàn)多噸減排量，今年首度用于抵消企業(yè)實(shí)際配額。 

 

作為“后來(lái)居上”者，天津市6月30日便完成了全部109家企業(yè)的履約，比往年提早十余天。此前連續(xù)3年100%按期履約的上海市，今年未能保持紀(jì)錄，368家企業(yè)中有1家未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成履約。深圳市納入控排的824家企業(yè)，履約率為97%。 

 

相比上述試點(diǎn)，湖北、重慶兩地的行動(dòng)則相對(duì)緩慢。雖坐擁全國(guó)最大規(guī)模的碳市場(chǎng)，湖北卻遲遲沒(méi)有公布履約企業(yè)名單。7月4日，湖北省發(fā)改委下發(fā)通知稱(chēng)，履約截止日期由原來(lái)的5月底推遲至7月31日，且到8月4日才收繳企業(yè)履約后剩余未經(jīng)交易的配額。截至記者發(fā)稿時(shí)，重慶地區(qū)尚未公開(kāi)履約相關(guān)通知。資料顯示，其2015年度的履約工作實(shí)施于2016年10-11月，比其他試點(diǎn)足足晚了3個(gè)多月。 

 

“總體上看，各試點(diǎn)履約進(jìn)度不一。以重慶為例，無(wú)論交易體量，還是交易金額，都遠(yuǎn)低于其他試點(diǎn)。這意味著企業(yè)參與交易較少、積極性不高，到了履約期重視程度自然不夠。”北京理工大學(xué)能源與環(huán)境政策研究中心負(fù)責(zé)人王科向記者表示。此外，各地雖紛紛出臺(tái)處罰措施，但力度尚不足形成壓力，尤其對(duì)不自覺(jué)、不主動(dòng)減排的企業(yè)，不足以撼動(dòng)其態(tài)度。 

 

碳價(jià)波動(dòng) 

 

未能真正反映企業(yè)減排成本 

 

關(guān)注各地進(jìn)展的同時(shí)，成交價(jià)格成為履約期的另一焦點(diǎn)。 

 

減排成本低、減排空間大的企業(yè)，可將剩余配額售給配額不足的企業(yè)，從而獲利——這是碳交易的原理所在。故在一定程度上，碳價(jià)反映著一個(gè)地區(qū)或行業(yè)的平均減排成本。但據(jù)多位業(yè)內(nèi)人士向記者表示，由于各地碳價(jià)波動(dòng)較大、地方碳價(jià)差異明顯等現(xiàn)狀，目前的價(jià)格并不能反映企業(yè)真實(shí)減排成本。 

 

“目前，湖北碳市場(chǎng)成交價(jià)約在21-29元/噸。因受去產(chǎn)能等因素沖擊，現(xiàn)有價(jià)格偏低，已不能顯示出企業(yè)實(shí)際減排成本。”湖北碳排放權(quán)交易中心企劃總監(jiān)張熙坦言。 

 

“2017第二屆中國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展論壇”執(zhí)行秘書(shū)長(zhǎng)張軍濤稱(chēng)，從成交價(jià)格看，北京地區(qū)最高，平均高于50元/噸；上海、深圳等地緊隨其后，在30-40元/噸之間，廣東、天津約為10-16元/噸；價(jià)格偏低的重慶地區(qū)，最低時(shí)每噸甚至只有1元。 

 

記者進(jìn)一步查閱獲悉，上海碳市場(chǎng)的價(jià)格曾在2016年一度跌至4.5元/噸，倒掛現(xiàn)象嚴(yán)重。深圳碳市場(chǎng)從開(kāi)盤(pán)初期的30元/噸，一路飆升至每噸130多元，后又逐步跌回30-50元/噸，價(jià)格波動(dòng)頻繁。 

 

而上述價(jià)格，距離王科的測(cè)算還很遠(yuǎn)。“我們通過(guò)宏觀(guān)計(jì)量模型測(cè)算，得出企業(yè)應(yīng)有的邊際減排成本，約為當(dāng)前均價(jià)的一倍左右。可以說(shuō)，現(xiàn)有碳價(jià)僅是企業(yè)在短期內(nèi)對(duì)配額需求的體現(xiàn)，不僅未反映出碳市場(chǎng)長(zhǎng)期的供求關(guān)系，也沒(méi)有真正體現(xiàn)企業(yè)的減排成本。”他解釋稱(chēng)，“大限”將至，不少企業(yè)為完成任務(wù)而匆匆采取交易，導(dǎo)致履約前“量?jī)r(jià)齊升”現(xiàn)象頻發(fā)，而非全年穩(wěn)定地開(kāi)展交易。換句話(huà)說(shuō)，企業(yè)并未真正利用碳交易工具實(shí)現(xiàn)自主減排，交易更像是短期內(nèi)的應(yīng)激反應(yīng)。 

 

“根據(jù)統(tǒng)計(jì)，上海、北京、重慶等地的交易，有50%以上集中在4-6月。” 張軍濤向記者補(bǔ)充道，“實(shí)際上，2014年首次履約時(shí)，試點(diǎn)地區(qū)70%以上的交易都是在履約前兩個(gè)月，到去年這一比例已大幅下降。碳市場(chǎng)的建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期工作，需結(jié)合企業(yè)的日常生產(chǎn)加強(qiáng)管理、提早規(guī)劃，主動(dòng)進(jìn)行碳資產(chǎn)管理。目前，已出現(xiàn)碳配額質(zhì)押、回購(gòu)、托管、遠(yuǎn)期交易等管理形式，但尚未能普及。下一步，還應(yīng)鼓勵(lì)碳金融創(chuàng)新，盤(pán)活企業(yè)碳資產(chǎn)，增加市場(chǎng)交易的活躍度。” 

 

觀(guān)點(diǎn) 

 

碳排放權(quán)交易制度亟待完善 

 

毛濤（工業(yè)和信息化部國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作中心能源資源環(huán)境研究所副所長(zhǎng)） 

 

2015年，巴黎氣候大會(huì)提出將全球氣溫升高控制在2攝氏度以?xún)?nèi)的目標(biāo)。我國(guó)承諾2030年左右達(dá)到二氧化碳排放峰值并爭(zhēng)取盡早達(dá)峰；單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%至65%。在開(kāi)展一系列探索，積極嘗試碳排放權(quán)交易、節(jié)能量交易等市場(chǎng)化手段應(yīng)對(duì)氣候變化的基礎(chǔ)上，全國(guó)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)在即。因此，對(duì)碳交易制度的完善進(jìn)行探討，可為應(yīng)對(duì)氣候變化實(shí)踐提供有益參考。 

 

碳排放權(quán)交易制度實(shí)施效果評(píng)介 

 

經(jīng)過(guò)3年多探索，我國(guó)碳交易試點(diǎn)地區(qū)已產(chǎn)生一定的減排效應(yīng)，并為全國(guó)碳市場(chǎng)奠定基礎(chǔ)。但同時(shí)也存在著一定的問(wèn)題： 

 

基礎(chǔ)比較薄弱。從頂層設(shè)計(jì)來(lái)看，碳交易體系的構(gòu)建尚處能力建設(shè)階段。一方面，試點(diǎn)省市都開(kāi)展了規(guī)則制定，國(guó)家層面的制度也在不斷完善，但現(xiàn)有法律法規(guī)、政策體系、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范尚不健全，突出表現(xiàn)為全國(guó)性政策與試點(diǎn)省市政策、及試點(diǎn)省市間的政策缺乏協(xié)調(diào)，不足以有效支撐全國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)。 

 

另一方面，作為輔助碳交易體系實(shí)施的碳金融，溫室氣體排放核算、報(bào)告和核查體系，交易注冊(cè)登記系統(tǒng)及災(zāi)備系統(tǒng)等，尚處于探索和起步階段。 

 

體系不夠開(kāi)放。只有在自由開(kāi)放的市場(chǎng)中，才能真正實(shí)現(xiàn)碳配額的有效配置。目前，七個(gè)試點(diǎn)相對(duì)獨(dú)立，且都有自身的交易規(guī)則和交易場(chǎng)所，配額主要在各自轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行交易，造成了一定的封閉性。而全國(guó)性的碳交易市場(chǎng)必將出現(xiàn)大量跨區(qū)域交易，現(xiàn)有試點(diǎn)地區(qū)并未將此作為重點(diǎn)，不得不說(shuō)是一大遺憾。 

 

機(jī)制缺少協(xié)調(diào)。國(guó)家在推動(dòng)碳交易的同時(shí)，還有用能權(quán)交易、節(jié)能量交易等類(lèi)似制度。《用能權(quán)有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》明確提出，2017年在浙江、福建、河南、四川等省開(kāi)展用能權(quán)交易試點(diǎn)工作。北京、深圳、上海等地也開(kāi)展了節(jié)能量交易工作。在碳交易試點(diǎn)過(guò)程中，特別是啟動(dòng)全國(guó)碳交易市場(chǎng)后，企業(yè)很有可能同時(shí)參與上述兩項(xiàng)交易，三者之間目前還缺少協(xié)調(diào)。 

 

可能導(dǎo)致一定的不公平。納入交易體系的企業(yè)主要為重點(diǎn)耗能企業(yè)，購(gòu)買(mǎi)碳排放配額后，成本隨之上升。但產(chǎn)品進(jìn)入終端市場(chǎng)時(shí)，消費(fèi)者關(guān)注更多的是價(jià)格，而非企業(yè)綠色投入。故可能出現(xiàn)一種不公平現(xiàn)象：有償購(gòu)買(mǎi)碳交易配額的企業(yè)，其產(chǎn)品價(jià)格升高，在缺少類(lèi)似機(jī)制對(duì)超額排放溫室氣體的中小企業(yè)進(jìn)行規(guī)制的情況下，導(dǎo)致其處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。 

 

碳排放權(quán)交易制度的完善建議 

 

一 、加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì) 

 

據(jù)初步估算，參與全國(guó)碳交易體系的企業(yè)或?qū)⑦_(dá)1萬(wàn)家，且涉及行業(yè)眾多，機(jī)制更為復(fù)雜。頂層設(shè)計(jì)因此顯得尤為重要。 

 

首先，建議完善與碳交易相關(guān)的法律政策體系。除《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》外，還需出臺(tái)與之配套的實(shí)施細(xì)則及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，形成多層級(jí)相配套的碳交易法規(guī)體系。 

 

其中，對(duì)外要重點(diǎn)處理好國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的銜接，使制度設(shè)計(jì)適應(yīng)巴黎氣候大會(huì)后全球碳市場(chǎng)發(fā)展的新形勢(shì)，特別要與我國(guó)國(guó)際減排承諾相適應(yīng)；對(duì)內(nèi)要處理好地方政府，特別是試點(diǎn)地區(qū)相關(guān)政策與全國(guó)碳排放交易政策的銜接，避免出現(xiàn)脫節(jié)或沖突。 

 

其次，建議加強(qiáng)與碳交易運(yùn)行相關(guān)的數(shù)據(jù)工作，盡快建成國(guó)家、地方、企業(yè)三級(jí)碳排放核算、報(bào)告與核查體系。依托現(xiàn)有試點(diǎn)，建設(shè)全國(guó)碳交易注冊(cè)登記體系，強(qiáng)化數(shù)據(jù)的可獲取性及真實(shí)性，確保交易在健康有序的環(huán)境中運(yùn)行。 

 

再次，需創(chuàng)新支撐碳交易的投資、價(jià)格、金融等政策，推動(dòng)碳交易與金融政策相融合，重點(diǎn)加強(qiáng)碳金融市場(chǎng)建設(shè)。 

 

二、打造自由開(kāi)放的交易市場(chǎng) 

 

與試點(diǎn)不同，全國(guó)碳交易市場(chǎng)將打破行政區(qū)域限制，配額在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行分配。企業(yè)除與本轄區(qū)內(nèi)單位進(jìn)行交易外，還將涉及跨區(qū)域交易。 

 

因此，建議7個(gè)試點(diǎn)省市打破行政區(qū)域限制，率先啟動(dòng)跨區(qū)域交易工作，實(shí)現(xiàn)配額在區(qū)域間的自由流動(dòng)，推動(dòng)試點(diǎn)的區(qū)域性交易體系向全國(guó)性交易市場(chǎng)過(guò)渡，為全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)做好準(zhǔn)備。 

 

三、加強(qiáng)相關(guān)制度的協(xié)調(diào) 

 

碳排放權(quán)交易、用能權(quán)交易及節(jié)能量交易的目標(biāo)，均在于減少化石能源使用及溫室氣體排放。基于三種交易制度的特性，建議進(jìn)行一定的融合與協(xié)調(diào)。用能權(quán)作為節(jié)能量交易的前置條件，且二者的屬性、交易規(guī)則基本類(lèi)似，故可合并統(tǒng)一為用能權(quán)交易。在此基礎(chǔ)上，妥善處理碳排放交易與用能權(quán)交易的關(guān)系。 

 

用能權(quán)側(cè)重于能源使用量，企業(yè)在配額內(nèi)用能免費(fèi)，超配額則需要付費(fèi)。此外，鼓勵(lì)用能單位使用可再生能源，其自產(chǎn)自用的可再生能源不計(jì)入綜合能源消費(fèi)量。而碳排放權(quán)交易側(cè)重于溫室氣體排放量，其排放的溫室氣體主要產(chǎn)生于化石能源使用，與用能權(quán)交易類(lèi)似，企業(yè)的額外排放配額需要付費(fèi)。 

 

節(jié)能必然會(huì)減少二氧化碳排放，兩者存在一定的聯(lián)系。為減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，建議履約過(guò)程中，用能指標(biāo)與碳排放配額可在一定范圍內(nèi)相互抵用。 

 

四、營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境  

 

欲營(yíng)造符合綠色發(fā)展理念的消費(fèi)環(huán)境，還需建立完善的資源環(huán)境要素市場(chǎng)，將資源利用、能源消耗及污染排放的外部不經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行內(nèi)化。 

 

一方面，加強(qiáng)財(cái)稅政策支持，給予參與碳交易體系的企業(yè)，特別是通過(guò)技術(shù)改進(jìn)和使用新能源而節(jié)約碳配額的企業(yè)綠色信貸、綠色債券、稅收減免等激勵(lì)，以補(bǔ)償其相應(yīng)的綠色投入。 

 

另一方面，對(duì)于未納入交易體系的企業(yè)，應(yīng)盡快出臺(tái)碳稅等相關(guān)制度，將溫室氣體排放的外部不經(jīng)濟(jì)性?xún)?nèi)化，形成公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。