海上風(fēng)電作為當(dāng)前新能源領(lǐng)域中技術(shù)最成熟、最具規(guī)模開發(fā)條件和商業(yè)化發(fā)展前景的發(fā)電方式之一，其建設(shè)對(duì)推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型和應(yīng)對(duì)氣候變化等方面具有重要意義，但海上風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)中的諸多不確定因素又導(dǎo)致在建設(shè)中的各種爭(zhēng)議，如投資爭(zhēng)議、項(xiàng)目變更或解除的違約爭(zhēng)議等大量涌現(xiàn)，導(dǎo)致其比傳統(tǒng)發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)具有更高的合規(guī)管理要求。

一、項(xiàng)目開發(fā)階段合規(guī)管理要點(diǎn)

（一）相關(guān)法律法規(guī)

1. 選址

（1）海洋自然保護(hù)區(qū)“雙十原則”根據(jù)《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理辦法》（國能新能〔2016〕394號(hào)）第七條的規(guī)定，海上風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)文明建設(shè)要求，統(tǒng)籌考慮開發(fā)強(qiáng)度和資源環(huán)境承載能力。具體來說，海上風(fēng)電項(xiàng)目的選址遵循“雙十原則”，即應(yīng)在離岸距離不少于10公里、灘涂寬度超過10公里時(shí)海域水深不得少于10米的海域布局。在各種海洋自然保護(hù)區(qū)、海洋特別保護(hù)區(qū)、自然歷史遺跡保護(hù)區(qū)、重要漁業(yè)水域、河口、海灣、濱海濕地、鳥類遷徙通道、棲息地等重要、敏感和脆弱生態(tài)區(qū)域，以及劃定的生態(tài)紅線區(qū)內(nèi)不得規(guī)劃布局海上風(fēng)電場(chǎng)。（2）占用海域面積根據(jù)《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理辦法》的規(guī)定，用海面積和范圍按照風(fēng)電設(shè)施實(shí)際占用海域面積和安全區(qū)占用海域面積界定：

單個(gè)風(fēng)電機(jī)組塔架用海面積一般按塔架中心點(diǎn)至基礎(chǔ)外緣線點(diǎn)再向外擴(kuò)50m為半徑的圓形區(qū)域計(jì)算；

海底電纜用海面積按電纜外緣向兩側(cè)各外擴(kuò)10m寬為界計(jì)算；

其他永久設(shè)施（例如海上升壓站）用海面積按《海籍調(diào)查規(guī)范》的規(guī)定計(jì)算，各種用海面積不重復(fù)計(jì)算。

國海規(guī)范〔2016〕6號(hào)文還進(jìn)一步提出節(jié)約和集約用海的原則：單個(gè)海上風(fēng)電場(chǎng)外緣邊線包絡(luò)海域面積原則上每10萬千瓦控制在16平方公里左右，除因避讓航道等情形以外，應(yīng)當(dāng)集中布置，不得隨意分塊。

（3）海上及陸地設(shè)施海上風(fēng)電項(xiàng)目的建設(shè)往往涉及海上及陸地部分設(shè)施的建設(shè)，建設(shè)過程中可能發(fā)生與既有第三方主體的權(quán)利沖突，如海上部分設(shè)施在已經(jīng)取得海域使用權(quán)的情況下，仍可能影響沿海漁民在該部分海域先行已取得的漁業(yè)捕撈權(quán)；海上風(fēng)電項(xiàng)目的陸地附屬設(shè)施，如升壓站、配電樓、運(yùn)維站等，涉及占用國有建設(shè)用地，若是永久建筑物，按照《土地管理法》的規(guī)定，實(shí)行土地用途管制。因此，針對(duì)海上風(fēng)電項(xiàng)目的陸地附屬設(shè)施對(duì)應(yīng)范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)，需注意關(guān)注建設(shè)用地的用途是否滿足項(xiàng)目的實(shí)際使用需求。若建設(shè)用地的約定用途與項(xiàng)目實(shí)際使用需求不一致的，可能存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，需根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際使用需求嚴(yán)格按照《土地管理法》規(guī)定須辦理建設(shè)用地手續(xù)。同時(shí)，陸上部分設(shè)施建設(shè)可能導(dǎo)致林木被破壞等財(cái)產(chǎn)損失等，如果公民、法人或者其他組織所遭受的損害系風(fēng)電公司實(shí)施海上風(fēng)電場(chǎng)工程建設(shè)項(xiàng)目造成的，補(bǔ)償費(fèi)用由風(fēng)電公司承擔(dān)。

（4）國防安全及航線安全根據(jù)《海上風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》的要求，海上風(fēng)電項(xiàng)目還應(yīng)避開軍事用海區(qū)，且符合國防安全的要求。同時(shí)有些海上風(fēng)電項(xiàng)目在養(yǎng)殖或捕魚區(qū)域或某航線周邊區(qū)域，需注重交通安全規(guī)定，避免引發(fā)事故。同時(shí)《中華人民共和國海上交通安全法》對(duì)施工作業(yè)進(jìn)行了相應(yīng)的要求，規(guī)定進(jìn)行施工作業(yè)應(yīng)經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)許可，并且核定施工期間安全作業(yè)區(qū)。施工結(jié)束后應(yīng)及時(shí)清除可能妨礙海上交通安全的隱患。交通運(yùn)輸部海事局發(fā)布的海通航函〔2017〕1500號(hào)文件，海上風(fēng)電場(chǎng)受海事主管部門的監(jiān)督管理，要求建設(shè)單位遵守“三同時(shí)”的規(guī)定，即同步設(shè)計(jì)、建設(shè)、使用海上風(fēng)電場(chǎng)配套助航設(shè)施、防撞設(shè)施、防污染設(shè)施和海上交通安全監(jiān)控設(shè)施等，同步考慮海上風(fēng)電場(chǎng)運(yùn)維和棄置方案對(duì)海上交通安全的影響，并將相關(guān)費(fèi)用納入項(xiàng)目概述。

2. 海域使用根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委第2號(hào)）、《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理辦法》的規(guī)定，項(xiàng)目單位在申請(qǐng)核準(zhǔn)前，應(yīng)向海洋行政主管部門提出用海預(yù)審申請(qǐng)，按規(guī)定程序和要求審查后，由海洋行政主管部門出具項(xiàng)目用海預(yù)審意見。根據(jù)《海域使用權(quán)管理規(guī)定》（國海發(fā)〔2006〕27號(hào)）第十四條的規(guī)定，用海預(yù)審意見的有效期為二年，有效期內(nèi)，項(xiàng)目擬用海面積、位置和用途等發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)重新提出海域使用申請(qǐng)。

3. 軍事支持性文件海上風(fēng)電項(xiàng)目需開展海、陸、空、火箭軍等多項(xiàng)軍事專題分析工作，并經(jīng)評(píng)審出具軍方意見。對(duì)軍事設(shè)施影響分析涉及軍事機(jī)密，只有獲取軍方認(rèn)可的咨詢公司可以開展軍事設(shè)施影響分析。一般戰(zhàn)區(qū)會(huì)推薦能夠承擔(dān)對(duì)軍事設(shè)施影響分析工作的機(jī)構(gòu)，從風(fēng)電場(chǎng)對(duì)預(yù)發(fā)射陣地兩型岸艦導(dǎo)彈的射程、射界、遮擋、電磁環(huán)境影響等各方面，全面分析項(xiàng)目建設(shè)對(duì)發(fā)射陣地武器使用的影響，并提供減小影響的具體建議。其中一些地區(qū)的軍事文件涉及兩次批復(fù)，即正式開始建設(shè)時(shí)需重新請(qǐng)示。

4. 其他支持性文件

（1）項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù)文件《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理辦法》第十六條規(guī)定，項(xiàng)目投資企業(yè)應(yīng)按要求落實(shí)工程建設(shè)方案和建設(shè)條件，辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)所需的支持性文件。第十七條規(guī)定，省級(jí)及以下能源主管部門應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)明確海上風(fēng)電項(xiàng)目核準(zhǔn)所需支持性文件，不得隨意增加支持性文件。

（2）海洋環(huán)境影響報(bào)告書（表）《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》第四十七條規(guī)定，海洋工程建設(shè)項(xiàng)目必須符合全國海洋主體功能區(qū)規(guī)劃、海洋功能區(qū)劃、海洋環(huán)境保護(hù)規(guī)劃和國家有關(guān)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。海洋工程建設(shè)項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)對(duì)海洋環(huán)境進(jìn)行科學(xué)調(diào)查，編制海洋環(huán)境影響報(bào)告書（表），并在建設(shè)項(xiàng)目開工前，報(bào)海洋行政主管部門審查批準(zhǔn)。《防治海洋工程建設(shè)項(xiàng)目污染損害海洋環(huán)境管理?xiàng)l例》、環(huán)境保護(hù)部辦公廳文件《關(guān)于加強(qiáng)“未批先建”建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)管理工作的通知》（環(huán)辦環(huán)評(píng)[2018]18號(hào)）也有相關(guān)規(guī)定。《中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條規(guī)定，建設(shè)單位未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、報(bào)告表，或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報(bào)批或者報(bào)請(qǐng)重新審核環(huán)境影響報(bào)告書、報(bào)告表，擅自開工建設(shè)的，由縣級(jí)以上生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令停止建設(shè)，根據(jù)違法情節(jié)和危害后果，處建設(shè)項(xiàng)目總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀；對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示

1.“未批先建”風(fēng)險(xiǎn)海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)需要取得的相關(guān)批復(fù)意見和許可文件較多，以福建省為例，取得核準(zhǔn)批復(fù)文件需要提供18項(xiàng)文件，包括用海手續(xù)、用地手續(xù)、軍事手續(xù)、規(guī)避生態(tài)敏感區(qū)等。

就此類風(fēng)險(xiǎn)，我們從公開途徑查找到20個(gè)相關(guān)案例，幾乎均系未取得合法用地（用海）批準(zhǔn)手續(xù)、未依法報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件等問題，被處以調(diào)整建設(shè)規(guī)模、責(zé)令停工甚至拆除、責(zé)令退還非法占用的海域、恢復(fù)海域原貌、沒收違法所得并處罰款。

相關(guān)案例：

（1）2020年，福建省某300MW海上風(fēng)電項(xiàng)目因不符合用海審批要求，建設(shè)規(guī)模由300MW調(diào)整為240MW，項(xiàng)目總投資由60.93億元調(diào)整為45.66億元；

（2）2020年，廣東省某400MW海上風(fēng)電項(xiàng)目，因未能及時(shí)取得軍事部門選址意見被迫申請(qǐng)核準(zhǔn)延期；

（3）2021250063號(hào)案、陽環(huán)高罰字〔2021〕1號(hào)案與嘉環(huán)（平）罰〔2021〕112號(hào)案。

這三個(gè)案例中建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書未經(jīng)批準(zhǔn)，或其中某一具體項(xiàng)目尚未報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件，而海上風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)單位擅自開工建設(shè)，被生態(tài)環(huán)境局予以處罰。綜上，項(xiàng)目開發(fā)階段應(yīng)予以高度關(guān)注以下兩方面風(fēng)險(xiǎn)：一是是否完全取得施工前所必備的全部文件。二是通過審批的文件在核準(zhǔn)或備案前是否已超過許可期限，是否在指定期限內(nèi)重新補(bǔ)辦新的批準(zhǔn)文件。2. 海域使用補(bǔ)償方面風(fēng)險(xiǎn)海上風(fēng)電項(xiàng)目用海范圍廣，往往會(huì)涉及對(duì)于相鄰養(yǎng)殖主的利益補(bǔ)償及相鄰權(quán)協(xié)調(diào)問題。例如在已經(jīng)取得海域使用權(quán)的情況下，海上部分設(shè)施仍可能影響沿海漁民在該部分海域先行已取得的漁業(yè)捕撈權(quán)。因此，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾方面風(fēng)險(xiǎn)：

一是盡職調(diào)查應(yīng)注意核查用海范圍內(nèi)是否已與相應(yīng)的海域利益所有權(quán)人/使用權(quán)人簽署相應(yīng)的補(bǔ)償協(xié)議；

二是利益協(xié)調(diào)問題需在項(xiàng)目開工前完成，以防止在后續(xù)建設(shè)過程中妨礙海上工程施工；

三是利益協(xié)調(diào)達(dá)成一致后，未妥善支付相應(yīng)補(bǔ)償款項(xiàng)的，可能引起用海糾紛，造成項(xiàng)目建設(shè)阻滯等不利影響。

二、項(xiàng)目建設(shè)階段合規(guī)管理要點(diǎn)

（一）相關(guān)法律法規(guī)

1. 海域使用

（1）海域使用權(quán)證

根據(jù)國能新能〔2016〕394號(hào)文第二十二條的規(guī)定，海上風(fēng)電項(xiàng)目核準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)按照程序及時(shí)向海洋行政主管部門提出海域使用申請(qǐng)，依法取得海域使用權(quán)后方可開工建設(shè)。根據(jù)《中華人民共和國海域使用管理法》第十九條、第二十條的規(guī)定，以及《海域使用權(quán)管理規(guī)定》（國海發(fā)〔2006〕27號(hào)）第二十四條、第三十四條的規(guī)定，對(duì)于以申請(qǐng)審批的方式申請(qǐng)海域使用權(quán)的，經(jīng)海洋主管部門審核批準(zhǔn)后，由審核機(jī)關(guān)作出項(xiàng)目用海批復(fù)，由海域使用申請(qǐng)人按項(xiàng)目用海批復(fù)要求辦理海域使用權(quán)登記，領(lǐng)取海域使用權(quán)證書；對(duì)于以招標(biāo)、拍賣方式出讓海域使用權(quán)的，由海洋行政主管部門和中標(biāo)人、買受人簽署成交確認(rèn)書，并按規(guī)定簽訂海域使用權(quán)出讓合同，中標(biāo)人、買受人應(yīng)當(dāng)持價(jià)款繳納憑證和海域使用權(quán)出讓合同，辦理海域使用權(quán)登記，領(lǐng)取海域使用權(quán)證書。根據(jù)《中華人民共和國海域使用管理法》，建設(shè)海上風(fēng)電項(xiàng)目，需事先批準(zhǔn)并取得海域使用權(quán)證書，上述文件會(huì)明確記載使用海域面積和四至范圍、用途等信息，若在建設(shè)過程中或建成后，被執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況與證載信息不符，可能導(dǎo)致行政處罰。

（2）海上作業(yè)許可證

海上風(fēng)電項(xiàng)目的施工建設(shè)需在海上進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)遵守在海上進(jìn)行作業(yè)活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國水上水下活動(dòng)通航安全管理規(guī)定》第五條的規(guī)定，在管轄海域進(jìn)行開采、測(cè)量、建筑等水上水下施工，應(yīng)當(dāng)經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，依法取得《中華人民共和國水上水下活動(dòng)許可證》后方可進(jìn)行相應(yīng)的水上水下活動(dòng)。

2. 安全管理

國家能源局在2022年11月頒布了國能發(fā)安全〔2022〕97號(hào)文件，強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步加強(qiáng)海上風(fēng)電項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)防控，要求嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)的主體責(zé)任，加強(qiáng)施工安全管理、運(yùn)維安全管理、涉網(wǎng)安全管理、應(yīng)急管理以及監(jiān)督管理。

3. 環(huán)境保護(hù)

依據(jù)《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》第四十八條，海洋工程建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。環(huán)境保護(hù)設(shè)施未經(jīng)海洋行政主管部門驗(yàn)收，或者經(jīng)驗(yàn)收不合格的，建設(shè)項(xiàng)目不得投入生產(chǎn)或者使用。建設(shè)單位在沒有提交相應(yīng)文件或沒有取得生態(tài)環(huán)境、自然資源主管部門的同意的情況下擅自開工建設(shè)，可能因此受到行政處罰。同時(shí)，建設(shè)單位在施工過程中，還需注意采取周全的環(huán)境保護(hù)措施，有效控制污染物的排放，減少噪聲、光影及電磁波對(duì)海洋生物的滋擾，避免造成環(huán)境污染或破壞海洋生態(tài)。海上發(fā)電建設(shè)過程中還可能存在著用材用料的環(huán)保質(zhì)量不達(dá)標(biāo)和施工方技術(shù)水平不合格對(duì)環(huán)境造成影響的問題。根據(jù)《海洋環(huán)境保護(hù)法》第四十九條與第五十條，海洋工程建設(shè)項(xiàng)目，不得使用含超標(biāo)準(zhǔn)放射性物質(zhì)或者易溶出有毒有害物質(zhì)的材料。海洋工程建設(shè)項(xiàng)目需要爆破作業(yè)時(shí)，必須采取有效措施，保護(hù)海洋資源。

4. 電價(jià)政策

根據(jù)國家發(fā)展改革委《關(guān)于完善風(fēng)電上網(wǎng)電價(jià)政策的通知》（發(fā)改價(jià)格〔2019〕882號(hào)），“對(duì)2018年底前已核準(zhǔn)的海上風(fēng)電項(xiàng)目，如在2021年底前全部機(jī)組完成并網(wǎng)的，執(zhí)行核準(zhǔn)時(shí)的上網(wǎng)電價(jià)；2022年及以后全部機(jī)組完成并網(wǎng)的，執(zhí)行并網(wǎng)年份的指導(dǎo)價(jià)”。

5. 建設(shè)期合同全流程管理

（1）招投標(biāo)程序的合規(guī)管理根據(jù)《中華人民共和國可再生能源法》第十三條規(guī)定，建設(shè)應(yīng)當(dāng)取得行政許可的可再生能源并網(wǎng)發(fā)電項(xiàng)目，有多人申請(qǐng)同一項(xiàng)目許可的，應(yīng)當(dāng)依法通過招標(biāo)確定被許可人。

（2）合同履行風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理一般而言，大型海上風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)合同被認(rèn)為屬于建設(shè)工程合同的范疇，出于合規(guī)控制的角度，其簽訂、履行及爭(zhēng)議處理應(yīng)適用建設(shè)工程合同的相關(guān)規(guī)范及管理規(guī)定。相應(yīng)地，承包單位是否符合資質(zhì)要求、是否符合招投標(biāo)相關(guān)規(guī)定等均可能影響到建設(shè)工程合同效力，進(jìn)而影響到能否直接根據(jù)合同約定主張要求對(duì)方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示

1. 在未取得海域使用權(quán)證情況下擅自開工建設(shè)，受到行政處罰

相關(guān)案例：

（1）福建某海上風(fēng)電項(xiàng)目因未取得海域使用權(quán)證，于2020年7月開工建設(shè)，分別于2020年11月、2021年11月、2023年3月受到當(dāng)?shù)刈匀毁Y源與生態(tài)環(huán)境局和海警局行政處罰，并處罰金額共計(jì)308926.84元。

（2）福建某海上風(fēng)電公司在未取得海域使用權(quán)的情況下，于2019年12月起擅自在莆田市秀嶼區(qū)埭頭鎮(zhèn)石城外海域進(jìn)行用海活動(dòng)，2020年05月24日被莆田市海洋與漁業(yè)執(zhí)法支隊(duì)執(zhí)法人員巡查發(fā)現(xiàn)。被處以“責(zé)令退還非法占用的海域，恢復(fù)海域原狀，并處罰金”的行行政處罰。

2. 受補(bǔ)貼電價(jià)政策影響風(fēng)險(xiǎn)

2021年，海上風(fēng)電出現(xiàn)“搶裝潮”，相關(guān)設(shè)備、材料、機(jī)械等需求迎來爆發(fā)式增長，市場(chǎng)價(jià)格暴漲，契約精神缺失，承包人或供應(yīng)商要求增加合同價(jià)款、拖延工期，甚至“一走了之”，從而引發(fā)一系列重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并最終可能轉(zhuǎn)化為法律糾紛。因此，項(xiàng)目業(yè)主要提高政策敏感性，正確預(yù)判，提前做好預(yù)防措施。比如，在簽訂各類合同時(shí)，避免出現(xiàn)“任何情況不予調(diào)整合同價(jià)格”的類似不合理表述，避免在合同執(zhí)行時(shí)，陷入被動(dòng)局面，進(jìn)退兩難；在合同執(zhí)行過程，如果確因“搶裝潮”引發(fā)價(jià)格暴漲，可以在合理合法的基礎(chǔ)上，進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，便于推進(jìn)項(xiàng)目的執(zhí)行。必要時(shí)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所、工程咨詢公司等獨(dú)立的第三方，出具專業(yè)的咨詢意見，為決策提供支撐，以規(guī)避審計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3. 地方政府決策改變導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)中途叫停或發(fā)生重大變更，帶來一系列的違約風(fēng)險(xiǎn)

主要體現(xiàn)在因建設(shè)規(guī)模縮小或被中途叫停，導(dǎo)致工期延誤、不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成并網(wǎng)錯(cuò)失補(bǔ)貼電價(jià)、剩余物資的產(chǎn)生、物資儲(chǔ)存費(fèi)用的增加等。

相關(guān)案例：2020年7月，福建某海上風(fēng)電項(xiàng)目被地方政府勒令縮小建設(shè)規(guī)模，2021年6月，又被勒令停工，導(dǎo)致項(xiàng)目未在2021年底前完成全部機(jī)組并網(wǎng)，失去了0.85元/千瓦時(shí)的上網(wǎng)電價(jià)，同時(shí)產(chǎn)生大量合同潛在糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

4. 建設(shè)工程合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)

海上地質(zhì)條件復(fù)雜多變，海上風(fēng)電項(xiàng)目施工難度及工程量通常都較大，在建設(shè)過程中，除了發(fā)包方與總承包方之外，通常還存在分包、承攬等關(guān)系。因此謹(jǐn)慎關(guān)注招投標(biāo)、承包方資質(zhì)審核、合同簽訂、合同履行、工程竣工驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)合規(guī)要求及條款細(xì)節(jié)，對(duì)防范合同履行過程中出現(xiàn)因工期、質(zhì)量、款項(xiàng)支付等問題引發(fā)爭(zhēng)議糾紛非常重要。

相關(guān)案例：

（1）〔2018〕蘇09民終3932號(hào)案在分包方存在部分未完工程及缺陷項(xiàng)目的情況下，海上風(fēng)電公司已經(jīng)投入使用，結(jié)合證據(jù)審查情況及各方約定，法院認(rèn)為，“雖然……調(diào)解協(xié)議中明確了有未完工程和缺陷項(xiàng)目，但是案涉工程已經(jīng)交付使用，未完工程已經(jīng)委托第三方施工完畢，案涉工程亦在質(zhì)量保修期限內(nèi)，故XX公司不能以存在未完工程和缺陷項(xiàng)目為由拒付工程款”判定風(fēng)電公司敗訴。

（2）〔2020〕魯03民終2404號(hào)案原被告簽訂《吊裝作業(yè)合同》，約定原告向被告提供起重機(jī)一臺(tái)，配合被告完成海上風(fēng)電吊裝施工，隨后雙方就使用費(fèi)、進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)等款項(xiàng)產(chǎn)生爭(zhēng)議。法院認(rèn)為：“在租賃物的安裝過程中，上訴人（即設(shè)備使用方）公司負(fù)有通知、協(xié)助等義務(wù)。合同解除的原因一是被上訴人（即設(shè)備出租方）沒有及時(shí)組裝成功，二是上訴人與案外人的合同發(fā)生變化，不能實(shí)現(xiàn)合同目的。正常情況下被上訴人沒有及時(shí)組裝成功并不會(huì)導(dǎo)致合同解除的后果。根據(jù)誠實(shí)信用原則、公平原則，綜合衡量合同履行程度、當(dāng)事人的過錯(cuò)、預(yù)期利益等因素，本院認(rèn)為，扣除上訴人已支付的款項(xiàng)外，上訴人與被上訴人雙方應(yīng)各自承擔(dān)自己的損失。對(duì)被上訴人主張的使用費(fèi)及違約金，本院不予支持。”

5. 錯(cuò)失索賠機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

要及時(shí)收集、整理并妥善保管與承包人或供應(yīng)商之間往來函件等證明材料，出現(xiàn)工程、設(shè)備質(zhì)量問題時(shí)，要按照合同約定積極提出索賠，要求違約方承擔(dān)修理、更換、重作、退貨、減少價(jià)款等違約責(zé)任。

相關(guān)案例：2017年，某設(shè)備公司向某風(fēng)電公司交付箱變?nèi)吭O(shè)備延期20周案件。風(fēng)電公司作為買方起訴：設(shè)備公司支付逾期交貨違約金158.4萬元（共計(jì)逾期20周的違約金）；設(shè)備公司賠償逾期交貨造成的風(fēng)電延期并網(wǎng)發(fā)電量損失2133萬元。設(shè)備公司作為賣方答辯：逾期交貨違約金過高，請(qǐng)求法院調(diào)整；減少發(fā)電的損失均為可期待損失，并未實(shí)際發(fā)生，不應(yīng)承擔(dān)。

最終法院裁判結(jié)果為：一是支持買方風(fēng)電公司主張的逾期交貨違約金，賣方設(shè)備公司嚴(yán)重超出了合同約定的交貨期限，應(yīng)當(dāng)依照約定支付違約金158.4萬元。二是支持買方風(fēng)電公司主張的發(fā)電量損失，依照當(dāng)?shù)厥〖?jí)相關(guān)部門出具的批復(fù)、國家能源局出具的文件和意見等證據(jù)，結(jié)合輸變電工程年利用小時(shí)數(shù)、單臺(tái)機(jī)組容量、上網(wǎng)電價(jià)等因素，結(jié)合風(fēng)機(jī)臺(tái)數(shù)、被告延期到貨的天數(shù)等情況，認(rèn)定買方某風(fēng)電公司發(fā)電量損失共計(jì)為2133萬元。

案例啟示：違約金索賠和損失賠償主張可以并存。

6. “低中標(biāo)，勤簽證，高決算”風(fēng)險(xiǎn)

加強(qiáng)工程簽證管理，避免承包人在工程施工過程中利用設(shè)計(jì)變更、工程簽證這些環(huán)節(jié)的漏洞，采取不正當(dāng)?shù)氖侄危ㄟ^變更設(shè)計(jì)增加項(xiàng)目或提高價(jià)格彌補(bǔ)不平衡報(bào)價(jià)的損失，從而導(dǎo)致審計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

7.施工安全管理風(fēng)險(xiǎn)

海上風(fēng)電施工作業(yè)包括基礎(chǔ)打樁、部件運(yùn)輸、工具轉(zhuǎn)運(yùn)、風(fēng)機(jī)吊裝、敷設(shè)電纜等環(huán)節(jié)，起重作業(yè)覆蓋了全部環(huán)節(jié)，交叉作業(yè)施工經(jīng)常性存在。常見的重大風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾類：

一是打樁出現(xiàn)鋼管樁垂直度不夠、卷邊、欠打或超打現(xiàn)象；

二是海纜由于漁民捕魚活動(dòng)、船舶落錨等外力遭到破壞；

三是起重作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)機(jī)葉片尺寸大、重量大、結(jié)構(gòu)非標(biāo)等特點(diǎn)導(dǎo)致作業(yè)過程危險(xiǎn)性較大，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)的安全管理要求很高；

四是臺(tái)風(fēng)、雷擊、地震等自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，尤其在東南部沿海臺(tái)風(fēng)高發(fā)區(qū)域，更應(yīng)高度警惕受臺(tái)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。

相關(guān)案例：

（1）2020年9月13日，廣東某海上風(fēng)電項(xiàng)目在單樁基礎(chǔ)施工時(shí)發(fā)生一起起重船大臂折斷事故。據(jù)悉，事故原因可能是起重制動(dòng)器某關(guān)鍵部件損壞或者溜樁導(dǎo)致的起重負(fù)荷突然增大。

（2）2020年7月8日，國內(nèi)某新能源裝備公司旗下的海工平臺(tái)在作業(yè)過程中發(fā)生安裝船傾斜，導(dǎo)致海水漫浸事故。

案例啟示：必須加強(qiáng)對(duì)施工單位作業(yè)安全的監(jiān)管力度，嚴(yán)禁違反規(guī)范施工；要嚴(yán)格審查特種作業(yè)人員資質(zhì)；要根據(jù)起重的能力、路徑、時(shí)間、輔助作業(yè)的安排、天氣限制、場(chǎng)地限制、通信溝通等條件科學(xué)合理安排作業(yè)；在合同條款中明確施工單位應(yīng)承擔(dān)的安全責(zé)任，實(shí)現(xiàn)督促工期進(jìn)度與保證施工安全相統(tǒng)一。

三、結(jié)語

當(dāng)前，海上風(fēng)電作為我國新時(shí)期能源轉(zhuǎn)型的重要支撐，正處在關(guān)鍵成長期。相較傳統(tǒng)能源項(xiàng)目，海上風(fēng)電項(xiàng)目受政策的影響更大且與最新政策的更新關(guān)聯(lián)密切，項(xiàng)目建設(shè)中所涉及的民事和行政等法律關(guān)系復(fù)雜，在申請(qǐng)、審批、備案許可等方面面臨的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大，合規(guī)監(jiān)管必須貫穿開發(fā)建設(shè)全過程。總之，合規(guī)猶如達(dá)摩克利斯之劍，我們必須始終保持謹(jǐn)慎、合規(guī)，才能保證海上風(fēng)電的高質(zhì)量發(fā)展，助力“雙碳”目標(biāo)盡快實(shí)現(xiàn)。（本文選自《中國電力企業(yè)法治合規(guī)建設(shè)論文集（2023）》）