2018年1月31日，巴斯夫在其官網發布消息：

美國新澤西州伊澤林市，中國湖南，2018 年 1 月 31日 — 巴斯夫授予湖南瑞翔新材料股份有限公司（以下簡稱“瑞翔新材”，公司成立于2001年5月，擁有國家發明專利及實用發明專利共計30余項，是湖南省首批七十余家通過國家四部委按新標準聯合評定的高新技術企業之一、國家科技支撐計劃重點項目和國家“863”計劃項目的參與者、“國家級先進儲能材料研究中心”的核心成員。）有關美國阿貢國家實驗室（ANL）用于制造具有使用壽命長、高能量、高可靠性且高成本效益的鋰電池鎳鈷錳（NCM）正極材料相關專利的分許可。授權后，瑞翔新材可在美國市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進口鎳鈷錳正極材料。

這是繼2017年11月30日巴斯夫授予北大先行科技產業有限公司有關美國阿貢國家實驗室（ANL）鎳鈷錳 (NCM) 正極材料的專利分許可后（重磅！再獲專利許可，鋰電正極材料老大或易主，北大先行或成為全球最大的正極材料供應商！），獲得該專利分許可的第二家中國公司。早在北大先行科技產業有限公司獲得該有關專利分許可之前（2017年5月2日），巴斯夫和美國阿貢國家實驗室就將專利號分別為US6677082B2、US6680143B2、US7135252B2以及US7468223B2的專利許可優美科，優美科取得在美國制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進口鎳鈷錳三元正極材料(NMC)的權利，成為第一個獲得許可的公司。

以下是巴斯夫官網公布的相關報導信息：

1、巴斯夫和優美科

美國新澤西州伊澤林，2017年5月2日 – 巴斯夫和美國阿貢國家實驗室就其與優美科(優美科公司（UMICORE）是比利時一家上市公司，于1906年在比利時創立,致力于先進材料、貴金屬產品及催化劑、貴金屬服務和特種鋅產品四大領域)未決的專利糾紛近日達成商業和解。優美科獲得巴斯夫與阿貢國家實驗室美國專利號分別為6,677,082、6,680,143、7,135,252以及7,468,223的專利許可，可以在美國制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進口鎳鈷錳三元正極材料(NMC)。

2、巴斯夫和北大先行

美國新澤西州伊澤林市，中國北京—2017年11月29日—巴斯夫授予北大先行科技產業有限公司(由東圣投資和北京大學合作于1999年創建成立，依托于北京大學化學院的科研實力,是從事鋰離子電池正極材料和電動汽車及儲能電池組的研發、生產、銷售和服務的高新技術企業)有關美國阿貢國家實驗室 (ANL) 鎳鈷錳 (NCM) 正極材料相關專利的分許可。鎳鈷錳正極材料用于制造具有成本效益的高能量、高安全性且使用壽命長的電池，它們被廣泛應用于包括電動交通在內的許多領域。通過本次授權，北大先行可在美國市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進口鎳鈷錳正極材料。

通過比較以上3家公司獲得巴斯夫有關美國阿貢國家實驗室（ANL）鎳鈷錳 (NCM) 正極材料的專利許可及分許可的消息發現，湖南瑞翔、北大先行、優美科均可在美國市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進口鎳鈷錳正極材料。雖然巴斯夫在其官網并沒有透露湖南瑞翔新材料股份有限公司和北大先行具體是取得了哪幾項專利的分許可，但是通過優美科取得的該有關專利許可信息以及巴斯夫和優美科訴訟歷史可以推斷，此次湖南瑞翔取得的專利分許可的專利號為US6677082B2、US6680143B2、US7135252B2以及US7468223B2。

以下為巴斯夫和優美科關于鎳鈷錳三元材料的訴訟歷史：

2015年4月，巴斯夫代表美國阿貢國家實驗室（ANL）向美國國際貿易委員會（ITC）和特拉華州威爾明頓地方法院提起訴訟，指控比利時優美科公司侵犯其兩項鋰電池專利權。而上述兩項專利均由芝加哥大學阿貢國家實驗室（ANL）申請并取得授權，2009年美國阿貢國家實驗室將這兩項專利獨家授權給巴斯夫。

2016年12月21日，國際貿易委員會（ITC）作出終審裁決，裁定優美科侵犯德國巴斯夫和美國阿貢國家實驗室的專利權，并禁止由優美科制造生產的或代表其制造生產的，進口的或代表其進口的侵權鋰金屬氧化物正極材料未經許可在美國境內銷售。

2017年5月2日，巴斯夫和美國阿貢國家實驗室就正極材料專利侵權訴訟與優美科達成和解，巴斯夫和美國阿貢國家實驗室將專利號分別為US6677082B2、US6680143B2、US7135252B2以及US7468223B2許可優美科，優美科取得在美國制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷和進口鎳鈷錳三元正極材料(NMC)的權利。

然而，以上4篇專利均僅在美國進行申請，也就意味著開發美國市場將是湖南瑞翔未來發展的重大戰略和方向，同時也意味著湖南瑞翔可在全球市場制造、使用、銷售、許諾銷售、分銷鎳鈷錳三元正極材料。根據巴斯夫官網公布的湖南瑞翔的客戶信息顯示：三星 SDI、LGC、CATL、SKI、東芝、比亞迪、國軒、銀隆、萬向-A123均是湖南瑞翔的客戶，而韓國企業三星SDI、LGC的技術路線均是鎳鈷錳三元技術路線，且在美國均建有動力電池工廠，此次分許可背后的最大受益客戶將是三星SDI和LGC，由此分析，不排除此次湖南瑞翔新材料股份有限公司獲得巴斯夫和美國阿貢國家實驗室鎳鈷錳正極材料專利分許可是受三星SDI和LGC施壓的影響，通過此次湖南瑞翔新材料股份有限公司獲得該有關專利的分許可可以推斷，三星SDI和LGC即將發力搶占美國市場，中國鋰電廠商進軍美國市場需早制定應對策略，進行布局，加快推進。

瑞翔早早取得3M公司鎳鈷錳專利授權

需要提到的是，早在2013年7月11日，湖南瑞翔新材料有限公司和3M公司就簽訂了專利許可協議，以擴大鎳，錳和鈷（NMC）在鋰離子電池中的應用。根據協議規定，3M授權湖南瑞翔使用3M在美國申請的專利號為6660432、6964828、7028128和8241791的幾項專利技術，以及包括中國臺灣、日本、中國大陸以及歐洲等地在內的全球同族專利。由此看出湖南瑞翔高度尊重知識產權，正如湖南瑞翔董事長兼總經理唐順國先生所說：“我們高度尊重知識產權，重視鎳鈷錳正極材料的專利分許可，這一分許可無論對我們還是我們的鎳鈷錳正極材料客戶而言都具有重要戰略意義。”因此，通過此次獲得分許可，湖南瑞翔新材料股份有限公司已完全掃除鎳鈷錳正極材料在專利上的風險，未來如果在提高鎳鈷錳三元正極材料的產品質量、產能擴張速度和降低成本方面再取得進步，其在鎳鈷錳三元正極材料這個細分領域或取得不小的市場份額。

瑞翔前瞻性布局

2015年2月28日，湖南瑞翔新材料股份有限公司、北大先行科技產業有限公司、北京當升材料科技股份有限公司、中信國安盟固利電源技術有限公司、廈門鎢業股份有限公司和常州博杰新能源材料有限公司六家企業，宣布成立鋰電材料產業創新聯盟。據悉，聯盟的成立得到了工信部、國家知識產權局、中國專利保護協會和中國科學院物理研究所等部門的支持。

2015年6月12日，湖南瑞翔與比利時優美科公司簽訂了專利許可協議，許可專利的專利號為：ZL 99814394.4；專利名稱為：不含局部立方類尖晶石結構相的層狀含鋰、過渡金屬和氧的化合物及其制備方法（鈷酸鋰核心專利）。通過本次專利許可，湖南瑞翔可以在中國生產及銷售涉及該專利技術的產品。同一天取得該篇專利許可的中國電池材料公司還有：北大先行科技產業有限公司、北京當升材料科技股份有限公司、中信國安盟固利電源技術有限公司、廈門鎢業股份有限公司和常州博杰新能源材料有限公司。

該專利（ZL 99814394.4）由美國FMC公司于1999年11月12日在中國申請，并于2005年1月19日取得授權。2009年8月26日，天津巴莫科技股份有限公司取得了該專利的獨家許可，直到2015年6月9日才注銷該專利的實施許可合同。2011年7月19日，FMC公司將該專利的專利權轉讓給了比利時優美科公司。因此湖南瑞翔、北大先行、北京當升、中信國安盟固利、廈門鎢業和常州博杰只能從優美科取得該專利的許可。

2015年7月7日上午，金川集團股份有限公司與湖南瑞翔新材料股份有限公司簽署了在新能源電動汽車電池核心材料領域攜手合作的協議：致力高鎳三元材料的研發生產。計劃在“十三五”期間，建設年產高鎳三元材料3萬噸以上規模，未來根據市場發展繼續擴張產能，實現60%以上的市場占有率，成為該領域內最具競爭力的企業，以獲得良好的社會效益和投資回報，并持續尋求在更廣泛領域的合作。金川集團是全球知名的采、選、冶配套的大型有色冶金和化工聯合企業，是中國最大的鎳鈷鉑族金屬生產企業。擁有豐富的鈷資源，鈷的綜合產能達到12000噸，是國內鋰電正極材料領域最主要的原料供應商之一，可為鋰離子電池提供充足的原料保障。

巴斯夫繼續推行其相關專利分許可

巴斯夫持續在鎳鈷錳正極材料行業廠商中推行專利分許可戰略，湖南瑞翔不會是最后一家，未來還會有其他的正極材料廠商獲得該有關專利的分許可，巴斯夫通過打贏與優美科關于鎳鈷錳正極材料的專利官司，確立了其該有關專利為鎳鈷錳正極材料最核心專利的權威，因此，想要進入美國市場，取得該有關專利的分許可是繞不過去的門檻。截止目前，鋰電材料產業創新聯盟的6家企業已有2家取得該有關專利的分許可，這可能促使鋰電材料產業創新聯盟的其他企業加快取得該有關專利的分許可。我們認為，中國正極材料廠商應加大在研發和知識產權保護方面的投入，否則未來或還將會給他人做嫁衣！

美國阿貢國家實驗室的管理運營機制

阿貢國家實驗室成立于1946年，是美國原子能委員會（1977年后成為美國能源部）的第一個國家實驗室，也是美國能源部所屬最大的研究中心之一。現今阿貢國家實驗室已從最初的主要從事核能研究逐步擴展到基礎科學、能源資源、環境管理、國家安全、科學設施等多個研究領域，并形成了一套成熟的運作模式和管理機制。

管理模式

阿貢國家實驗室實行的是政府所有、委托經營(GOCO)管理模式。在此模式中，實驗室的土地、研究設施和主要經費由政府提供，而管理工作則通過合同委托給企業、大學或非營利機構等承包商，實驗室主任和職員都不是政府公務員，而是承包商的雇員，政府不直接干預實驗室的具體運行。GOCO模式有利于實驗室對國家戰略和社會需求做出快速響應，使資源配置和使用更加靈活有效，有助于吸引世界一流的科學人才，還可以更好地利用大學和企業的研發管理經驗，從而被大多數美國國家實驗室所采用。如能源部17個國家實驗室中，有16個都采用GOCO模式，其中有六個國家實驗室通過競標合同由總部在俄亥俄州哥倫布斯的非營利性的私營公司Battelle管理。

能源部對阿貢實驗室采取的是目標任務合同制管理。2006年10月前，芝加哥大學一直為能源部代管阿貢實驗室，之后則由芝加哥大學成立的實體“芝加哥大學阿貢有限責任公司”負責實驗室的管理和運營，能源部與芝加哥大學阿貢有限責任公司簽署了有效期為5年的管理合同。能源部提出項目目標和運營目標的戰略方向后，與受托管理方共同研討確定實驗室的績效標準和考核辦法，并寫入合同。合同到期后，能源部對實驗室的運營績效進行綜合評估，并決定合同續簽或變更。依據合同規定，阿貢實驗室每年需向能源部提交年度報告，能源部則根據一系列復雜而嚴格的年度考核辦法對實驗室績效進行考評。

組織架構

芝加哥大學阿貢有限責任公司的最高決策機構是理事會，成員都是全國知名的各界領導者、科研人員和學者。理事會法定人數29人中，6人來自阿貢實驗室與芝加哥大學，9人來自其他大學，6人來自其他科研機構、行政部門和社會團體，8人來自企業。理事會授權公司首席執行官(CEO)對實驗室進行行政管理和日常監督。

阿貢實驗室實行實驗室主任負責制。根據公司理事會和能源部的授權，CEO任命實驗室主任。實驗室主任全權負責管理實驗室的各方面工作，向芝加哥大學阿貢有限責任公司理事會和CEO匯報，并向能源部呈遞年度報告。實驗室設置兩位副主任，分別分管科研和運營，與實驗室主任共同構成實驗室管理層。在實驗室管理層之下，設有5名實驗室助理主任，每名助理主任負責一個主要研究領域，他們均直接向實驗室管理層負責。在每個研究領域中，實驗室分設若干研究中心和項目團隊，并與外部機構和大學合作，建立了儲能聯合研究中心和分子工程學院等聯合科研機構。為保障實驗室的順利運行和科研成果向產業轉移，實驗室還設有商業與信息、基礎設施和人力資源等服務部門，并建立了包括財務、法務和政府事務等運營支撐機構。此外，阿貢實驗室還設立了兩個獨具特色的專門機構，一是首席聯絡官(COO)辦公室，主要負責對外界的交流、宣傳與合作等；二是領導力學院，其目的是培育更多具有前沿領導能力的科學家和創新管理者。

經費投入

阿貢實驗室年度預算超過7億美元，其中絕大部分來源于聯邦政府直接撥款，也有少部分來自競爭性研發項目經費。政府規定，在實驗室的年度業務總預算中，外部合同經費不得超過20%。其他發達國家國家實驗室經費結構也普遍類似，如德國亥姆霍茲聯合會國家實驗室政府固定撥款占到年度開支的80%左右（其中90%來自聯邦政府，10%來自州政府），瑞士保羅謝勒研究所的固定預算資金約占總預算的70%，英國卡文迪許實驗室約占65%，日本國立研究所預算中政府撥款約占80%等。在美國國家實驗室的經費中，間接費的比例一般高達60%甚至80%，而直接費的預算中大部分的預算都用于支付科研人員薪酬。阿貢實驗室僅有10%的直接經費預算用于設備更新，而90%直接經費是花在人員薪水上（包含管理、服務人員的薪酬）。

人員管理

阿貢實驗室的科研人員按編制分為固定人員與流動人員兩類，其比例接近1:1。固定人員屬于芝加哥大學的雇員，其管理按照大學管理方式。流動人員主要為客座科學家、博士后、研究生等，實驗室與他們采取聘用合同制方式，其工資薪酬和福利待遇比大學和公司普遍要高一些。在阿貢實驗室，經常根據課題臨時組成項目團隊，由科研帶頭人根據項目需求和經費資助情況選擇、聘用外部流動人員，待課題結束后，團隊即行解散。這一機制有效保障了實驗室科研人員的靈活流動性，避免了組織僵化。為了保證擁有領域內最頂尖的科研人才，與大學、科研機構共同聘用科研人員特別是前沿領域領軍人才正在成為阿貢實驗室人員聘用中越來越重要的組成部分。高級科研人員經常同時與阿貢實驗室和芝加哥地區的主要研究型大學簽訂合同。

科研管理

在阿貢實驗室，科研評價非常重要。據阿貢實驗室儲能研究中心主管George Crabtree介紹，阿貢實驗室的科研項目每年都要接受由6-8位外部專家進行的第三方評價，并由專家組出具正式意見報告，項目組必須在一個月內做出回應或改變。除外部評價機制外，阿貢實驗室也建立了由內部研究人員組成的評價委員會，每3到6個月對正在進行的工作進行一次自我評價，并根據討論結果對研究策略進行調整，以保證科研工作時刻緊跟創新前沿。阿貢實驗室不僅重視科研項目評價，還建立了對機構整體的科研評價機制，由高水平科學家、企業家等組成實驗室顧問委員會，在一年內對整個實驗室的工作進行6次綜合評價。

設施管理

阿貢實驗室擁有許多大科學研究設施，如先進光子源、串列直線加速器系統、大氣輻射測量氣候研究設施、納米材料中心、電子顯微中心和強脈沖中子源等。這些精密復雜、造價昂貴的設施都作為國家科學資源加以管理。能源部在簽訂的委托運營合同中要求阿貢實驗室將這些設施向來自其他國家實驗室以及學術界、產業界的研究人員開放共享。通過設施共享，阿貢實驗室已經建成了具有國際影響力的大型公共實驗平臺，并形成了包含全球數以萬計科研人員的“用戶社區”。如果利用實驗室儀器設施形成的研究成果在公開文獻上發表，研究人員能夠免費使用這些設施。如果成果屬于私人擁有，則向用戶收取設施使用費。

對我國國家實驗室建設的啟示

研究分析美國阿貢實驗室等發展經驗，有幾點啟示：

1. 法人實體

鑒于國家實驗室的戰略地位和發展需要，應由政府主導，結合本地具有優勢的研究型大學、科研機構及產業界，共建國家實驗室，并組建政、研、學、產結合的理事會，負責國家實驗室的指導、監督、評估等職能。在實驗室的具體運營管理上，可以借鑒“芝加哥大學阿貢有限責任公司”模式，組建企業或民非組織模式的法人實體作為實驗室的建設運營主體，負責實驗室的日常運營和成果轉化。

2. 機構勢資助

國家實驗室的基本定位在于圍繞國家戰略需求，瞄準科技前沿領域，開展重大基礎研究。因此針對國家實驗室的建設和運營經費投入，需要建立健全不同于一般科技創新項目和研發基地的投入渠道和投入機制。如，在投入依據上，根據國家實驗室章程，圍繞其發展規劃和研發目標，部署科技創新重大任務，給予持續、穩定、足額的經費支持；在資金來源上，以財政投入為主，輔以社會捐贈等收入，國家和地方財政按比例聯合投入，探索建立國家實驗室發展基金；在投入方式上，以機構式資助為主，輔以項目式資助。

3. 自主權

以國家實驗室作為改革載體，著力開展微觀科研組織的改革試驗，賦予國家實驗室在人、財、事等方面的充分自主權。在用人機制上，實行合同聘用制與崗位責任制，保障人員結構的穩定性與流動性兼備，并探索對高水平科研人員實行兼職兼薪、協議薪酬等模式，對世界級領軍人才給予有國際競爭力的待遇。國家實驗室的流動研究人員應以訪問學者和博士后為主，而不應使國家實驗室成為教育機構和學位授予機構。在經費使用上，根據國家實驗室建設運行需求和研究發展需要，允許自主安排經費用途和具體支出，及時有效配置經費資源。在科研組織上，允許自主決定研究選題和團隊組建，實施臨時項目團隊制度，鼓勵和支持交叉、跨學科研究，并建立動態調整機制。

4. 多元化評價

在賦予國家實驗室自主權的同時，建立健全科學評價和監督機制。建立包含理事會評價、第三方同行評價、內部學術委員會評價、課題組自我評價等不同層級、不同形式的定期評價機制，以保證實驗室科研工作的方向、水平和質量。針對國家實驗室承擔的重大戰略性科研任務，探索實行項目專員制管理方式，聘請知名技術和管理專家對項目進行全程獨立監督和信息反饋，按期組織項目的督查工作并及時提交報告，以提高專業化管理水平。在規劃期末，由政府部門聘請國際同行專家，對國家實驗室的進展情況進行綜合評估，并依據評估結果明確下一步工作和支持重點。