各有關單位：

為深入推進本市碳排放管理工作，維護碳排放交易規范穩定運行，根據《上海市碳排放管理試行辦法》和《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理方案》有關規定，經報市政府同意，現將本市碳交易試點階段配額結轉有關事項通知如下：

一、配額結轉

本市2013-2015年納入碳排放配額管理單位（以下簡稱試點企業）及機構投資者持有的本市2013-2015年度配額在2016年6月30日后停止用于交易和履約，等量結轉為本市下階段配額（以下稱SHEA）。

二、結轉方式

1、試點企業持有的2013-2015年度配額等量分期結轉為SHEA，2016-2018年每年結轉為SHEA的數量為其結余配額總量的1/3。

2、機構投資者持有的2013-2015年度配額等量結轉為SHEA，其中：

（1）本通知發布之日前購入的配額，一次性結轉為SHEA；

（2）本通知發布之日起（含當日），通過掛牌交易方式購入的配額，一次性結轉為SHEA；通過協議轉讓方式購入的配額等量分期結轉為SHEA，2016-2018年每年結轉SHEA的數量為其協議轉讓總量的1/3。

3、結轉的SHEA可以通過本市碳排放交易平臺交易轉讓，也可以用于履約清繳。

三、配額結轉量計算

試點企業和機構投資者的配額結轉量以2016年6月30日交易市場收市并完成清算后，本市配額登記注冊系統記載的配額持有量為準。試點企業或機構投資者通過借碳方式借入的配額，不計入其配額結轉量。

四、其他事項

1、對未來納入國家碳交易市場的試點企業，在國家明確結轉配額處置方案后，按照國家方案進行處置。

2、鼓勵相關企業和機構自愿注銷碳排放配額，為全市進一步控制碳排放做出貢獻。

特此通知。

上海市發展和改革委員會

2016年5月9日